根據(jù)我國現(xiàn)行法律和《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》的有關精神和要求，中國人民建設銀行深圳分行和深圳藍天基金管理公司本著共同發(fā)起“藍天基金”，將募集的資金投資于能產(chǎn)生良好效益的經(jīng)濟領域，以使投資人獲得盡可能高的投資回報和較豐厚的資本增值的宗旨，經(jīng)平等協(xié)商并形成共識后，達成以下協(xié)議：
　　
　　第一條　釋義
　　除本契約其他條款另有規(guī)定外，下列詞語具有如下意義：
　　１．本基金
　　指根據(jù)本契約規(guī)定所設立的藍天基金。
　　２．基金單位
　　指代表本基金一定資產(chǎn)份額的最小等份。
　　３．人
　　指我國民法通則所指的民事活動的參與者，包括自然人和法人。
　　４．受益人
　　指持有本基金所發(fā)行的單位份額并依據(jù)本契約規(guī)定享有相應的資產(chǎn)實際所有權(quán)、收益分配權(quán)、剩余資產(chǎn)分配權(quán)、受益人大會表決權(quán)等權(quán)益及承擔本契約和本基金章程和現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定的義務的人。
　　５．主管機關
　　指對基金實施行政管理職能的政府機構(gòu)，本契約中通指中國人民銀行深圳經(jīng)濟特區(qū)分行。
　　６．經(jīng)理人
　　根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本基金的主要發(fā)起人和本契約的締結(jié)人之一，受信托人委托將本基金資產(chǎn)做投資管理活動的人。在本契約中專指深圳藍天基金管理公司或其繼任人。
　　７．投資
　　指經(jīng)理人將本基金資金以購買任何股票、債券、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)及其它有價證券及其所應占的資金份額，或以對企業(yè)進行參股等項目為資金運用的對象進而獲取相應之利益的行為。
　　８．信托人
　　指根據(jù)基金管理規(guī)定，作為本契約的締約人之一，按本契約規(guī)定對本基本資產(chǎn)進行保管的人，在本契約中專指中國人民建設銀行深圳市分行或其繼任人。
　　９．會計年度
　　指公歷每年的１月１日起至當年的１２月３１日止的期間。
　　１０．年初資產(chǎn)凈值
　　指本基金在每會計年度開始后第一個估值日的資產(chǎn)凈值。
　　１１．受益憑證
　　指根據(jù)基金管理規(guī)定由信托人和經(jīng)理人為募集本基金資金而向受益人簽發(fā)的有價證券，在本契約中通指經(jīng)主管機關批準的證券存折。
　　１２．單位持有人
　　指登錄在受益人名冊上的每一基金單位的實際持有人，同時通指本基金的所有受益人。
　　１３．受益人名冊
　　指本契約第四條所述的記載有關本基金受益人名稱、地址、持有單位份額等資料的登記名冊。
　　１４．登記人
　　指受信托人委托負責受益人名冊登錄和保管工作的人或機構(gòu)，本契約中專指深圳證券登記公司。
　　１５．交易日
　　指國內(nèi)有合法證券交易活動的證券交易所或證券商或銀行的任一營業(yè)日。
　　１６．關連人
　　泛指下列三種人：
　　（１）直接或間接擁有經(jīng)理人或信托人總股份額３０％或以上普通股或表決權(quán)的人；
　　（２）受上述（１）項所指的人控股的人；
　　（３）由經(jīng)理人或信托人直接或間接擁有總股份額３０％或以上普通股或表決權(quán)的人。
　　１７．估值
　　指根據(jù)本契約第六條規(guī)定所對本基金有關資產(chǎn)或債權(quán)的價值進行評估的活動。
　　１８．估值日
　　指經(jīng)理人按本契約規(guī)定進行資產(chǎn)凈值計算并公布的任一交易日。
　　１９．首次發(fā)行費
　　指本契約第七條所指的首次發(fā)行費。
　　２０．經(jīng)理年費
　　指經(jīng)理人根據(jù)本契約第十三條三款規(guī)定所應享有的款額。
　　２１．資產(chǎn)凈值
　　指根據(jù)本契約第六條規(guī)定的本基金或本基金發(fā)行的一個基金單位（根據(jù)上下文要求而定）所擁有或代表的資產(chǎn)價值。
　　２２．信托年費
　　指信托人根據(jù)本契約第十二條（３）款規(guī)定所應享有的款額。
　　２３．核數(shù)師
　　指根據(jù)本契約規(guī)定由經(jīng)理人經(jīng)信托人同意后所指定的對本基金會計帳目進行核數(shù)的公認專業(yè)機構(gòu)及其專業(yè)人員。
　　２４．一般決議
　　指在根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上由占表決權(quán)總票數(shù)５０％或以上票數(shù)通過的決議。
　　２５．特別決議
　　指根據(jù)本契約第十條規(guī)定召開的受益人大會上占表決權(quán)總票數(shù)７５％或以上票數(shù)通過的決議。
　　２６．會計結(jié)算日
　　指本契約規(guī)定的本基金存續(xù)期間的每年１２月３１日。
　　２７．待分配收益帳戶
　　指本契約規(guī)定的專供存放待分配收益資金的帳戶。
　　２８．收益分配日
　　指在本基金存續(xù)期內(nèi)每會計年度終了后經(jīng)信托人提出并由受益人大會確定的該會議年度的收益分配過戶截止日，該日不得超過該會計年度的會計結(jié)算日后三個月期間。
　　２９．基金管理規(guī)定
　　指《藍天基金章程》及其今后的修改或增補部分。
　　３０．基金管理規(guī)定
　　指《深圳市投資信托基金管理暫行規(guī)定》。
　　３１．計價日
　　指本基金每一估值日以前最近之證券交易日或股權(quán)估價日或房地產(chǎn)評估日。
　　
　　第二條　本基金
　　１．本基金名稱：藍天基金。
　　２．本基金發(fā)行規(guī)模：本基金最高發(fā)行限額為３００００萬單位，最低發(fā)行額為１８０００萬單位，每一基金單位面額為人民幣壹元。本基金在初始封閉期內(nèi)不上市交易，亦不對外追加發(fā)行基金單位，但在存續(xù)期內(nèi)可以增加基金單位總額并相應增加受益人持有的單位數(shù)額的形式來派發(fā)每年的收益。
　　３．本基金存續(xù)期：本基金自成立起初始三年為封閉式單位信托投資基金，期滿前根據(jù)受益人大會決議并經(jīng)主管機關批準可以延長封閉期（最長不超過十年），或轉(zhuǎn)為開放式投資基金，及或轉(zhuǎn)為經(jīng)理人發(fā)起的另一名下的投資基金。
　　４．本基金資產(chǎn)由下列部分構(gòu)成：
　　（１）發(fā)售基金單位的資金收入；
　　（２）利用上述資金所進行的投資或該等投資所形成的財產(chǎn)；
　　（３）出售或轉(zhuǎn)讓上述投資或財產(chǎn)的資金收入；
　　（４）上述投資或財產(chǎn)在存續(xù)過程中所形成的增值、溢價及其它非營業(yè)性收入；
　　（５）將有關收益進行再投資所獲得的收入；
　　（６）除上述項目外的其它雜項收入。
　　５．本基金的上述資產(chǎn)（以下統(tǒng)稱本基金資產(chǎn)）由信托人按信托原則在名義上持有，本基金的所有投資人（或受益人）為實際持有人。
　　６．信托人應為上述資產(chǎn)開立獨立于自有資產(chǎn)或他人資產(chǎn)之外的單獨帳戶進行保管和持有；本基金的一切對外業(yè)務活動均以本基金名義出現(xiàn)。
　　７．信托人、經(jīng)理人或受益人均不能依據(jù)本契約對本基金資產(chǎn)享有留置權(quán)、抵押權(quán)或其它優(yōu)先權(quán)。
　　８．本基金出于投資經(jīng)營上的需要可以隨時向外借入以現(xiàn)金或其它資產(chǎn)形式體現(xiàn)的資金；本基金借款余額不能超過本資金在該會計年度的年初資產(chǎn)凈值。
　　本基金的上述借款可來源于信托人、經(jīng)理人或關連人，但該等借款利率一般不應高于當期同業(yè)的通常利率水平。
　　
　　第三條　本基金單位的發(fā)行、受益憑證和持有人
　　１．本基金單位的發(fā)售對象、發(fā)行辦法和發(fā)行期限按主管機關核準的招募說明書所列實施。
　　２．每一基金單位的面值為人民幣壹元，發(fā)售價格為人民幣壹元，另加收發(fā)售價格３％的首次發(fā)行費。
　　３．本基金單位和受益憑證均以記名的書面憑證形式發(fā)行，每一受益憑證（交易手）為１０００基金單位。
　　４．本基金所發(fā)行的受益憑證是表示單位持有人享有對本基金一定份額資產(chǎn)的所有權(quán)、受益權(quán)或其它權(quán)益并承擔相應義務的證明，不是保障收益的憑據(jù)。
　　５．經(jīng)理人須認購并持有本基金單位發(fā)行總額５％的份額，且在本基金清盤前未經(jīng)主管機關批準不得低于上述原始數(shù)額。
　　６．本基金單位的實際持有人同時為本基金的受益人，每一受益人按本契約規(guī)定所享有的對本基金的權(quán)益大小，與該受益人所持有的本基金單位份額大小成正比，但任何受益人增不享有對本基金某一特定資產(chǎn)的特別權(quán)利。
　　７．本基金單位的受益人在本基金封閉式存續(xù)期間不得向本基金贖回其所持的基金單位。
　　８．如果本基金在規(guī)定的發(fā)行期限內(nèi)所售出的基金單位數(shù)額達不到最低限額的要求，則本基金不能成立，屆時將由發(fā)起人將已募集的金額加上按人民銀行規(guī)定的活期存款利率計算的利息，在扣除相應發(fā)行費用后一并退還給認購人。
　　
　　第四條　受益人名冊和基金單位的轉(zhuǎn)讓
　　１．本基金在未上市前或開放式運作期間，受益人名冊由經(jīng)理人以書面或電子信息形式制作、登錄、變更和保存，上市后可交由登記人辦理。受益人名冊記錄的內(nèi)容為：
　　（１）受益人的姓名和供分配現(xiàn)金收益用的銀行帳號或存折號。
　　（２）受益人所持有的基金單位份額；
　　（３）該受益人認購或受讓基金單位的日期及轉(zhuǎn)讓人的有關資料；
　　（４）基金單位轉(zhuǎn)讓的過戶日期。
　　２．受益人如認為需要更改上述記錄內(nèi)容時，應向經(jīng)理人或登記人提出更改申請，由經(jīng)理人或登記人按有關規(guī)定程序進行審核，并視情況決定是否在受益人名冊上作出相應變更。
　　３．受益人身份的確認和其所持單位份額的大小一般應以受益人名冊的記錄為準。
　　４．本基金成立滿三年后，如屬延長封閉期，則本基金單位可申請在證券交易所上市交易。
　　本基金單位上市后的交易規(guī)則按照上市的證券交易規(guī)則執(zhí)行。
　　５．任何受益人均有權(quán)將其名下的基金單位通過經(jīng)理人或其委托的證券交易所或證券商有償轉(zhuǎn)讓給他人。
　　６．上述基金單位的交易或轉(zhuǎn)讓價格按該交易日的市場價格確定，并由轉(zhuǎn)讓方和／或受讓方另行支付主管機關規(guī)定的印花稅和手續(xù)費。
　　７．上述轉(zhuǎn)讓中的受讓人須持轉(zhuǎn)讓憑證向經(jīng)理人或登記人辦理已轉(zhuǎn)讓的基金單位過戶手續(xù)后，方能享有該份額基金單位的收益分配等權(quán)益。
　　
　　第五條　基金的投資目標、投資范圍及投資限制
　　１．本基金作為面向社會的新型金融投資工具，目標是根據(jù)證券等市場的變化情況，將投資人所匯集的資金以多元化組合投資的方式投放于不同類別的已上市或非上市的股票和債券等有價證券上，或企業(yè)的股權(quán)、房地產(chǎn)或期貨等投資項目上，以求分散和降低投資風險并達到本基金資本的較大增值。
　　２．本基金在初始階段，證券投資將以上市交易的股票和債券為主，并以深圳、上海兩地市場為主。為了更好地利用投資機遇，本基金也可以參與非上市公司的股權(quán)收購及合作開發(fā)經(jīng)營房地產(chǎn)等業(yè)務。
　　３．本基金的投資規(guī)模或范圍有下列限制：
　　（１）投資于股票的資金不超過本基金該會計年度初資產(chǎn)凈值的８０％，投資于債券的比例不超過４０％，投資于非上市公司的股權(quán)不超過３０％，房地產(chǎn)和期貨等其它類投資不超過４０％；
　　（２）投資于任一上市公司的股票或其它任何一種證券的總金額不超過本基金年初資產(chǎn)將值的１０％；投資于任一上市公司股票或其它證券的數(shù)額不超過該公司該種股票或證券發(fā)行總數(shù)的１０％；
　　（３）本基金不能投資于其它各類基金所發(fā)行的單位或受益憑證，不能以本基金資產(chǎn)為他人提供擔保，不能投資于承擔無限責任的項目；
　　（４）本基金不能對外放款，但等待投資時機的款項可對外短期拆借，拆借余額不能超過本基金年初資產(chǎn)凈值的２５％；
　　（５）經(jīng)理人在未獲得信托人書面同意前，不得將本基金資產(chǎn)投資于經(jīng)理人自己的股東擁有３０％以上股權(quán)的企業(yè)或項目上。
　　４．在下列情況下，如果本基金的任何投資已超出上述投資限額，經(jīng)理人無須對該投資額進行調(diào)整（包括無須減少或追加投資或作其它資產(chǎn)配置）；
　　①由于本基金全部或部分資產(chǎn)升值或貶值，或由于某種市價變動的原因而造成該項投資額超過上述限額時；
　　②由于受投資的企業(yè)出現(xiàn)兼并、重組、分立、轉(zhuǎn)讓等情況而造成該項投資額超限時；
　　③由于本基金在經(jīng)營活動中支出或收入一定款額而造成該項投資額起限時。
　　５．經(jīng)理人或其關連人在未獲得信托人書面同意前，不得以其本人名義與本基金發(fā)行投資往來關系。
　　６．本基金存放在信托人或經(jīng)理人或關連人處的現(xiàn)金存款的利率不得低于當期同業(yè)的存款利率水平。
　　７．經(jīng)理可以隨時根據(jù)經(jīng)營需要決定某一投資項目或隨時將部分或全部投資項目變現(xiàn)后將資金轉(zhuǎn)作其它用途。
　　８．上述一切投資活動均應遵循市場通常交易方式進行，除非經(jīng)理人認為有必要采用對本基金并無不利的其它交易方式，但須得到信托人同意。
　　９．信托人有權(quán)拒絕接受其認為不符合本契約規(guī)定的投資或其它財產(chǎn)，并可要求經(jīng)理人及時采取措施，將不符合本契約規(guī)定的投資或財產(chǎn)加以替換。
　　１０．經(jīng)理人只有在本基金成立并經(jīng)信托人書面同意后才可開展投資經(jīng)營活動。
　　
　　第六條　資產(chǎn)估值規(guī)則
　　１．本基金單位上市后每月的第一個證券交易日為本基金資產(chǎn)和基金單位的估值日。
　　２．本基金資產(chǎn)和基金單位的估值遵循深圳市的會計準則、參照國際慣例并遵照本契約的有關規(guī)定進行。
　　３．本基金資產(chǎn)價值的數(shù)額應按下列基準確定：
　　（１）任何上市的或掛牌的證券投資項目的價值應按該投資市場計價日相等投資份額的收市價計算，但下列情況除外：
　　①如果上述投資市場不止一處，則按主要投資市場的收市價計算；
　　②如果出于某種原因在一定時間內(nèi)無法從上述投資市場中獲得價格數(shù)據(jù)，則按前一計價日價格計算或視需要暫停估值；
　　③如果投資項目須負擔利息而上述價格資料并未包括該應計利息部分，則在對該投資項目計算時應將至計價日止的應付利息部分預先扣除。
　　注：如果經(jīng)理人循上述途徑所獲得的并據(jù)稱是最新資料的價格與實際價格有誤差，經(jīng)理人不對差錯承擔任何責任。
　　（２）任何未上市債券或短期商業(yè)票據(jù)以買進成本加上自買進次日起至計價日止應收利息為準計算。
　　（３）銀行存款及類似貨幣性資產(chǎn)的價值應按其票面值加上至計價日止應收的利息為準計算。
　　（４）任何已達成價格協(xié)議但尚未實施的需要依約交割的投資或其它財產(chǎn)的價值應按該投資或財產(chǎn)權(quán)責發(fā)生后應具有的價值來計算。
　　（５）股權(quán)或其它未清算的投資項目按該項投資原始成本加上依預期利潤值計至計價日止應能獲取的利潤數(shù)來計算。
　　（６）除上述投資或財產(chǎn)項目之外應收的債權(quán)債務按至計價日止應收回或應付的數(shù)額進行計算。
　　（７）按規(guī)定在本基金資產(chǎn)中待攤或預提的所有規(guī)費或其它支出金額，應按上月月末余額減去上月月末計價日止應攤銷部分或加上至計價日止應預提部分后，余額計入本基金資產(chǎn)總額來計算。
　　４．本基金資產(chǎn)按上述方法估值后，如果資產(chǎn)價值大于帳面值，增值部分作為重估盈余入帳；如小于帳面值，則從重估盈余中扣除。
　　５．將按上述方式所計算出的本基金資產(chǎn)總額減去本基金負債總額后的余額，即為本基金在該估值日的資產(chǎn)凈值。
　　將上述資產(chǎn)凈值除以本基金已發(fā)行的單位總額后的得數(shù)，即為每一基金單位資產(chǎn)凈值。
　　６．經(jīng)理人可以在經(jīng)信托人同意后，將上述投資項目或其它財產(chǎn)的計值方式作適當調(diào)整，或采用其它計值方式，以能真實反映資產(chǎn)的實際價值。
　　７．本基金的單位資產(chǎn)凈值每月在《深圳特區(qū)報》或《深圳商報》上公布一次。
　　
　　第七條　本基金的費用
　　１．首次發(fā)行費，包括發(fā)起費用、傭金、承銷費、宣傳廣告費和文件資料印制和派發(fā)費等，其費率按基金單位發(fā)售價格的３％計算，由認購人在認購基金單位時一并支付。
　　２．基金經(jīng)理年費，其費率為本基金年資產(chǎn)帳面凈值的１．２％，逐日累計，并在每月１０日前由信托人從本基金資產(chǎn)中直接支付給經(jīng)理人。
　　３．基金信托年費，其費率為年資產(chǎn)帳面凈值的０．３％，逐日累計，每月１０日前由基金信托人從本基金資產(chǎn)中直接提取。
　　４．基金受益人名冊登記費、受益憑證托管費、上市交易費和分配基金收益所發(fā)生的費用，由信托人根據(jù)本契約或有關規(guī)定的標準從信托資產(chǎn)中按時支付給經(jīng)理人登記人或證券商或證券交易所。
　　５．公告或通知本基金有關事項及編制年報、季報等文件的費用及律師費、核數(shù)師費、公證費等應付費用，由信托人依據(jù)經(jīng)理人的指定或有關合同并核實后從本基金資產(chǎn)中支付。
　　６．基金在進行投資和管理運作中，向外借款或辦理財產(chǎn)保險中所發(fā)生的一切費用或利息支出，由信托人依據(jù)有關合同從本基金資產(chǎn)中支付。
　　７．本基金投資經(jīng)營中或獲得的收益中應繳納的各種稅費及地方性規(guī)費等，由信托人從本基金資產(chǎn)中支付。
　　８．除上述項目之外的臨時性必需開支或法規(guī)或當?shù)卣?guī)定的繳費，由信托人認可后按實際發(fā)生額從本基金資產(chǎn)中支付；
　　９．經(jīng)理人或信托人在將本基金資金進行投資和管理活動中所發(fā)生的必須開支由信托人從本基金資產(chǎn)中支出，但經(jīng)理人和信托人本身的日常行政管理開支不得由本基金承擔。
　　
　　第八條　會計和審計報告
　　１．本基金單獨立帳，獨立核算，自負盈虧。
　　２．本基金會計制度按深圳經(jīng)濟特區(qū)會計準則執(zhí)行；特區(qū)會計準則未作規(guī)定的，參照國際慣例執(zhí)行。
　　３．經(jīng)理人在每季終了后的一個月內(nèi)，須向信托人提交本季度信托報告，信托人在每半年終了后的一個半月內(nèi)，應公開本基金的中期財務報告，在每會計年度終了后的三個月內(nèi)，向受益人大會提交經(jīng)核數(shù)師公允審計過的年度財務報告。
　　４．本基金的投資和管理活動中的會計帳簿以及資產(chǎn)保管會計帳簿均由信托人建立和保管；經(jīng)理人負責建立和保管本基金的一切投資或管理活動事項記錄。
　　經(jīng)理人與信托人均應為對方查看和復制所建帳簿或記錄資料提供方便條件。
　　５．上述一切會計憑證或帳簿或投資管理記錄資料的保存年限為本基金清盤終結(jié)后滿五年。
　　６．本基金的核數(shù)師應為在中國大陸或香港注冊的專業(yè)會計機構(gòu)及其專業(yè)人士，且必須獨立于信托人、經(jīng)理人或關連人。
　　
　　第九條　收益分配
　　１．本基金在每一個會計結(jié)算日止所實現(xiàn)的該會計年度收益總額是指該會計年度內(nèi)本基金投資經(jīng)營中所獲得的任何股息、紅利、利息、利潤和／或其它種類的收入（包括已／應收回的債權(quán)）的總收入部分，扣除當年應支出的所有投資經(jīng)營成本和應納稅額、地方性規(guī)費等款項后的余額部分。
　　２．本基金的上述每年收益總額扣除按規(guī)定或可由經(jīng)理人提取的業(yè)績獎金部分后的余額，為該會計年度的可分配收益總額。
　　３．上述當年的可分配收益總額和分配方式由信托人確定并經(jīng)受益人大會通過后，按本基金單位的總數(shù)額計算出每一基金單位可分配收益數(shù)，并依照收益分配日在冊的受益人名單由經(jīng)理人或登記人以現(xiàn)金形式直接劃撥入每一受益人在受益人名冊上登錄的銀行戶頭內(nèi)，或以送紅利單位的形式打印出受益憑證發(fā)給受益人。通常情況下，本基金每年的收益分配均采用派送紅利單位的形式。
　　４．本基金每年分配收益一次，通常于每個會計年度終了后的３個月內(nèi)進行，一般不進行中期分配；如果該會計年度的收益總額低于本基金年初資產(chǎn)凈值５％的比例或無收益，則該年不進行收益分配。
　　５．上述每年收益存放在待分配收益帳戶中可計取的利息收入，應轉(zhuǎn)入下一會計年度的可分配收益數(shù)額內(nèi)，但在該年收益分配日后的分配過程中均不再計提利息。
　　６．如果因受益人自身原因造成信托人或經(jīng)理人或登記人無法在一定期限內(nèi)（一般為本基金清盤前達到５年或到本基金清盤開始日止）將應分配給該受益的收益及時派發(fā)出去，則該受益人被視為已自行放棄上述收益的受益權(quán)，且在上述期限后無權(quán)再向信托人或經(jīng)理人索償在上述情況下，上述無法分配出的收益應構(gòu)成基金資產(chǎn)的一部分。
　　
　　第十條　受益人大會及決議
　　１．受益人大會每年至少召開一次，通常在該會計年度終了后的２個月內(nèi)召開，或者是根據(jù)代表本基金單位份額總數(shù)１０％或以上的受益人書面建議后臨時召開。
　　２．持有或代表本基金單位一定份額（視發(fā)行情況而定）的受益人有權(quán)出席大會，不足上述份額的受益人可以書面委托其它有權(quán)出席人發(fā)表有關意見或代行表決權(quán)，經(jīng)理人和信托人的董事和獲授權(quán)的高級職員均可出席大會。
　　３．大會召開的時間、地點、出席人資格和會議議題經(jīng)信托人確定后，應至少提前２０天以在《深圳特區(qū)報》或《深圳商報》上刊登公告和寄發(fā)信函的方式通知受益人。任何受益人無論出于何原因未見到或收到上述方式通知，均不影響該次大會決議對其產(chǎn)生的約束力。
　　４．大會須有持有或代表本基金單位發(fā)行總份額３０％或以上的受益人或其委托人出席方可正式召開并可討論和表決一般決議；如需討論和表決特別決議；則出席人所代表的本基金單位份額應達到發(fā)行總額的５０％或以上。
　　５．如果通過的開會時間已過十分鐘而簽到的出席人所代表的基金單位份額達不到上款的要求，則大會必須順延１５日后召開，時間和地點由大會主席或信托人決定后仍按上述通知受益人。凡屬延期召開的大會對出席人所持有或代表的基金單位份額不作任何要求，且可討論和表決所有原定的議案。
　　６．大會主席由信托人事先書面指定；如果信托人未指定或已指定的大會主席遲到１５分鐘以上，則由出席人當場推舉出一位出席人擔任大會主席。
　　７．除非大會主席根據(jù)表決需要或根據(jù)代表本基金發(fā)行單位總份額１０％或以上的出席人的提議而決定采用每一基金單位一票的表決方式，大會表決決議一般以每一出席人一票的表決方式進行。
　　８．一般決議的通過或否決須有上述出席人表決權(quán)總額５０％或以上贊同或反對方為有效。特別決議的通過或否決須有上述出席人表決權(quán)總份額７５％或以上贊同或反對方為有效。
　　大會通過的任何決議對全體受益人（包括未出席大會的受益人）、經(jīng)理人和信托人均有約束力。
　　９．大會的會議紀要應詳細紀錄大會召開的時間、地點、出席人名單、議題和大會討論和通過或否決的決議，并由大會主席簽名。上述會議紀要正本交信托人保存，副本交經(jīng)理人留存。
　　１０．下列事項須經(jīng)大會作為特別決議進行討論和表決：
　　（１）對本基金章程進行修改或增補；
　　（２）對本契約進行修改或增補；
　　（３）已終結(jié)會計年度的收益分配議案；
　　（４）本基金存續(xù)期的延長或轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金的提案；
　　（５）本基金期滿清盤或提前清盤事項；
　　（６）經(jīng)理人或信托人的辭職或撤換；
　　（７）其它有關本基金的重大事項。
　　上述所通過的特別決議必要時須經(jīng)主管機關核準。
　　
　　第十一條　本基金的結(jié)業(yè)的清盤
　　１．本基金在封閉期屆滿未獲延長時或延長封閉期屆滿時，或受益人大會決定不轉(zhuǎn)變?yōu)榱硪幻碌耐顿Y基金時，或在開放式運作期間受益人大會決定終止本基金時，經(jīng)主管機關批準，本基金應結(jié)業(yè)。
　　２．在出現(xiàn)下列情況之一時，本基金經(jīng)受益人大會通過決議并經(jīng)主管機關批準，可以提前結(jié)業(yè)：
　　（１）由于現(xiàn)行法規(guī)的變更或新法規(guī)的實施使本基金不能繼續(xù)合法存在或運作時；
　　（２）經(jīng)理人因故退任或被撤換而在２個月內(nèi)無新的經(jīng)理人繼任時；
　　（３）信托人因故退任或被撤換而在２個月內(nèi)無新的信托人繼任時；
　　（４）因不可抗力致使本基金不能正常運作達二個月以上時；
　　（５）本基金的資產(chǎn)凈值連續(xù)六個月以上降至已發(fā)行基金單位面額總值７０％以下時。
　　３．信托人、經(jīng)理人或代表本基金已發(fā)行單位總份額５０％或以上的受益人均有權(quán)書面提出本基金提前結(jié)業(yè)的建議。
　　４．本基金的結(jié)業(yè)經(jīng)主管機關批準后，信托人應盡快以公告或信函的方式將本基金的結(jié)業(yè)日和基金單位的過戶截止日通過受益人，同時由信托人負責組織本基金清算小組，經(jīng)理人在本基金決定結(jié)業(yè)后不得再進行任何新的投資，且本基金單位停止轉(zhuǎn)讓。
　　５．本基金清算小組的組成人員應包括信托人、經(jīng)理人、注冊會計師或核數(shù)師、法律顧問等。
　　６．本基金清算小組的職責為：
　　（１）清理、核對和保管好本基金所有資產(chǎn)；
　　（２）清理本基金未結(jié)的債權(quán)債務；
　　（３）以其認為適當?shù)姆绞奖M快變現(xiàn)一切未以現(xiàn)金形式存在的資產(chǎn)。
　　（４）向主管機關提出本基金結(jié)余資產(chǎn)的分配方案并在獲批準后負責該方案的實施；
　　（５）負責本基金結(jié)業(yè)過程中的其它事宜。
　　７．本基金清算小組及其受托人在履行上述職責時有權(quán)獲取合理的報酬，且該項報酬經(jīng)主管機關核準后可優(yōu)先從本基金結(jié)余資產(chǎn)中受償。
　　８．受益人在上述本基金結(jié)余資產(chǎn)分配開始達一定期限（通常為１２個月）后未領取的部分，應上交主管機關處理。
　　
　　第十二條　信托人
　　１．信托人必須履行下列職責：
　　（１）協(xié)助經(jīng)理人發(fā)起本基金；
　　（２）配備專職人員負責妥善保管好本基金資產(chǎn)；
　　（３）設立本基金資產(chǎn)的單獨帳戶并將之區(qū)別于自有資產(chǎn)或他人資產(chǎn)之外進行登錄和核算；
　　（４）建立并保存單位受益人名冊，召集受益人大會以及負責收益分配；
　　（５）負責本基金證券交易中的交割、清算和過戶并負責股權(quán)及其它項目的投資清算；
　　（６）監(jiān)督監(jiān)理人履行其職責并監(jiān)督其投資管理活動符合本契約和本基金章程的規(guī)定；
　　（７）確認經(jīng)理人在履行職責中不違反本契約規(guī)定的投資行為后依其指示辦理有關收支的財務手續(xù)；
　　（８）審查和公開本基金的財務報告及其它公開性文件；
　　（９）本契約或本基金章程中規(guī)定的信托人應履行的其它職責。
　　２．信托人的有關義務如下：
　　（１）以維護所有投資人或受益人的利益為行為準則，盡心盡職，遵約守法；
　　（２）對其受托的本基金資產(chǎn)承擔保管和監(jiān)督責任；
　　（３）注意保守本基金商業(yè)保密，任何時候不得向外（包括向?qū)傧聼o關職員）泄漏本基金現(xiàn)時的和未來的投資計劃、意圖和狀況；
　　（４）無權(quán)干涉或不執(zhí)行經(jīng)理人的未違反本契約規(guī)定的投資決策，否則應承擔對本基金或經(jīng)理人所受損失的賠償責任；
　　（５）有責任及時將對本基金或經(jīng)理人有重大影響的事由通報經(jīng)理人，并積極協(xié)助經(jīng)理人采取相應措施，有責任為經(jīng)理人查閱本基金資產(chǎn)和受益人等有關資料提供便利條件。
　　３．信托人具有的權(quán)益：
　　（１）有權(quán)取得本基金信托年費和其它為本基金或經(jīng)理人墊支金額或遭受非自身責任引致的經(jīng)濟損失的合理補償；
　　（２）有權(quán)審查經(jīng)理人的投資計劃或方案，逐筆核查每筆占本基金年初資產(chǎn)凈值５％以上金額的投資項目；
　　（３）有權(quán)拒絕接受經(jīng)理人不符本契約規(guī)定的投資或經(jīng)營行為；
　　（４）有權(quán)自費委托他人辦理信托人負責的有關事務；
　　（５）信托人作為本基金所有投資人或受益人資產(chǎn)的名義所有人和權(quán)益代表人，其與經(jīng)理人締結(jié)的本契約對上述投資人或受益人均有約束力。
　　（６）本契約中規(guī)定的其它權(quán)益。
　　
　　第十三條　經(jīng)理人
　　１．經(jīng)理人必須履行下列職責：
　　（１）參與并主要負責本基金的發(fā)起工作；
　　（２）分析研究各有關投資市場動向或趨勢，制訂出可行性強的投資計劃或方案；
　　（３）組織專業(yè)人士獨立地對本基金資產(chǎn)進行投資和管理；
　　（４）經(jīng)信托人授權(quán)，代表本基金對外簽訂和履行一切投資合同或協(xié)議；
　　（５）定期對本基金資產(chǎn)和單位進行估值并予以公布；
　　（６）負責本基金已發(fā)行的基金單位的上市交易工作；
　　（７）定期編制和遞交經(jīng)理報告，并向受益人大會報告工作；
　　（８）提出每一會計年度的收益分配建議和初步方案；
　　（９）準備、印制和公布本基金有關情況的公開性文件資料；
　　（１０）本契約規(guī)定的其它職責。
　　２．經(jīng)理人的有關義務如下：
　　（１）以努力實現(xiàn)本基金的宗旨為行為的最高目標，盡心盡職，遵約守法；
　　（２）謹慎選擇和決定每一個投資項目，注意發(fā)揮多元化組合投資的優(yōu)越性，對本基金承擔投資管理責任；
　　（３）注意保守本基金商業(yè)秘密，任何時候不得向外（包括向?qū)儆跓o關職員）泄本基金現(xiàn)時的和未來的投資計劃、意圖和狀況；
　　（４）有責任及時將對本基金可信托人有重大影響的事由通報信托人，并主動積極采取相應措施；有責任為信托人查閱本基金投資和管理等有關資料提供便利條件；
　　（５）對其受托人或?qū)傧侣殕T的相應代理行為承擔責任。
　　３．經(jīng)理人的有關權(quán)益如下：
　　（１）有權(quán)取得本基金的經(jīng)理年費和其它為本基金可信托人墊支金額的合理補償，有權(quán)對為本基金進行投資和管理活動中非經(jīng)理人責任所遭受的損失獲得合理的補償；
　　（２）有權(quán)取得經(jīng)理人業(yè)績獎金。本契約規(guī)定經(jīng)理人業(yè)績獎金數(shù)額為該年度末本基金資產(chǎn)凈值超過年初資產(chǎn)凈值２５％以上部分中按２５％的比例提取，并按照上述原則分解為每月計提一次。具體為從本基金在該會議年度內(nèi)每一估值日之前一月實現(xiàn)的收益達到該月額度后的超額部分中按２５％比例預提，逐月調(diào)整，年終平衡后視情況決定是否實提。計提公式如下：
　　計提額=（ｖｎ－ｖｏ－ｎ／４８×ｖｏ）×２５％
　　式中：ｖｏ表示基金的年初資產(chǎn)凈值；
　　ｖｎ表示本估值日前一月的資產(chǎn)凈值；
　　ｎ表示計值月數(shù)。
　　（３）在不違反本契約規(guī)定條件下，有權(quán)選擇決定每一筆投資或采取每一項管理行為；
　　（４）在本基金存續(xù)期內(nèi)，享有時本基金資產(chǎn)的投資充分經(jīng)營權(quán)和處分權(quán)；
　　（５）本契約規(guī)定的其它權(quán)益。
　　
　　第十四條　信托人和經(jīng)理人的免責
　　１．信托和經(jīng)理人在履行各自職責中均不對下列非自身違法或違規(guī)或違約所引致的情況或產(chǎn)生的后果承擔任何責任：
　　（１）在正常業(yè)務交往中接受對方當事人簽署、蓋章和／或交付給信托人或經(jīng)理人的任何通知、決議、指令、信函、憑證、聲明、說明、票證、重組計劃或其它代表所有權(quán)的憑證或其它據(jù)信為真件的投資文件資料等而使本基金、信托人或經(jīng)理人遭受的損失；
　　（２）經(jīng)理人或信托人根據(jù)現(xiàn)行法律或政策或當?shù)卣蛑鞴軝C關的規(guī)定或要求（無論是否具有法律效力）所采取的或不能采取的行動及其后果；
　　（３）由于客觀條件的原因而無法或不可能執(zhí)行本契約的有關規(guī)定；
　　（４）非信托人或經(jīng)理人指定或委托的任何代理人、托管人或經(jīng)紀人擅自而為的行為（但對因信托人或經(jīng)理人對上述人的選擇、指定或委托錯誤所造成的損失仍應負責）；
　　（５）在所收到的任何權(quán)益證書、轉(zhuǎn)讓證書、申請表格或其它有關書面憑證或文件上的簽名或蓋章，或其他人在上述證書上偽造的或無權(quán)所為的簽名或蓋章（信托人或經(jīng)理人有權(quán)利但無義務將上述簽名或印章送有關方面辨別真?zhèn)危蛞罁?jù)上述簽名或蓋章所采取的行動或?qū)嵤┑淖鳛椋?/div>